Diretor de Compliance

Hierarquia CBO

Atividades Profissionais

• Homologar Novos Produtos
• Homologar Rotinas Operacionais
• Opinar Acerca de Informações Sobre Movimentações Suspeitas
• Opinar Sobre Políticas de Créditos e Investimentos
• Definir Políticas de Alçadas para Agências
• Estabelecer Regras para Formalização e Documentação de Crédito
• Estabelecer Regras de Segregação de Funções
• Colaborar na Definição de Políticas de Controles Internos
• Analisar Relatórios de Tendências
• Elaborar Planos Preventivos de Riscos
• Estabelecer Estratégias de Segurança e Controle de Riscos
• Adaptar Produtos e Serviços Às Mudanças de Legislação e Normas
• Avaliar Riscos Inerentes Aos Produtos e Serviços
• Entrevistar Candidatos À Gerência
• Treinar Equipes
• Orientar Equipes
• Avaliar Desempenho
• Transferir Pessoal
• Promover Pessoal
• Cumprir Normas e Legislação
• Identificar Conflitos de Interesses
• Identificar Situações Adversas À Instituição
• Identificar Principais Áreas de Risco
• Classificar Níveis de Riscos
• Orientar Mitigação de Riscos
• Sugerir Mecanismos de Controle
• Criar Intrumentos de Avaliação de Riscos
• Monitorar Implantação de Mecanismos de Controle
• Monitorar Avaliação de Riscos
• Assegurar Segregação de Funções
• Recomendar Ações de Controle e Monitoramento para Cada Área
• Monitorar Ações de Controle de Cada Área
• Assegurar Eficiência dos Controles
• Adequar Políticas de Controles Globais Às Políticas Locais
• Divulgar Metas
• Divulgar Estratégias, Políticas e Procedimentos
• Divulgar Decisões dos Comitês
• Conduzir Reuniões
• Consultar Meios de Comunicação
• Participar de Seminários e Eventos
• Representar a Instituição em Fóruns
• Ministrar Palestras
• Preparar Relatórios
• Tomar Decisões
• Demonstrar Criatividade
• Exercer Liderança
• Demonstrar Sensibilidade a Riscos
• Adaptar-se a Situações Adversas
• Antecipar-se Às Tendências de Mercado
• Demonstrar Comprometimento